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年内已有3张罚单这并非是今年东海证券首次受到证监系统处罚。今年4月16日,江苏证监局就因东海证券合规管理人员数量不足开出罚单。值得注意的是,这是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来,因合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。

招商银行中报显示,该行持续优化业务结构,零售价值贡献进一步提升。零售贷款总额22090.51亿元,较上年末增长11.14%。兴业银行中报披露,在资产端,该行贷款总量继续扩大且结构优化,聚焦先进制造业、民营小微企业,上半年各项贷款余额3.25万亿元,较年初增长10.78%;负债端,则持续推进结算型、交易型银行建设,加大核心存款尤其是结算性存款拓展,为服务实体经济提供更多稳定的低成本资金。

公司债券项目风险控制实效指标主要反映证券公司开展公司债券业务在前端承销风险控制与后端受托管理的风险控制情况,以证券公司违约公司债券项目比率及相应过错情况为依据,满分为20分。上一年度存在公司债券项目处于违约状态且受到处罚处分的,按处于违约状态且受到处罚处分的公司债券项目数占当年度存续公司债券项目总数的比例进行排名,每5名划分一档,排名第一档的证券公司扣20分,往后每档分别比前一档少扣1分。承销或受托管理的公司债券处于违约状态且受到相关处罚处分的项目数占当年度存续公司债券项目总数的比例为1%以下的,减半扣分。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

新京报记者 张静雅编辑 康佳 校对 郭利责任编辑:贾振飞 2031864307又有券商重磅政策落地!中国证券业协会发文了来源:中国基金报记者王元也经过半年的意见征求,10月18日傍晚,中国证券业协会正式发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》),引导证券公司珍视声誉,坚持“质”与“量”两手抓,提升公司债券承销与受托管理业务质量,切实防范公司债券业务风险。

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